Frühere Definitionen von Penny Stocks koppelte sie als Aktien, die für 1 USD oder weniger gehandelt werden. Die Securities and Exchange Commission (SEC) hat die Definition jedoch wie folgt überarbeitet: „… Penny Stocks beziehen sich auf Aktien, die unter 5 USD pro Aktie gehandelt werden.“ Der Schwellenwert von 5 Penny Stocks ist ein wichtiges Niveau, insbesondere in den USA. Im Vereinigten Königreich werden Penny Stocks für £1 oder weniger gehandelt.

Die SEC erklärt weiter, dass Penny Stocks per Definition „…

Niedrigpreisige Aktien kleiner Unternehmen. Penny Stocks werden möglicherweise selten gehandelt – was bedeutet, dass es schwierig sein kann, Penny Stock-Aktien zu verkaufen, sobald Sie sie haben.“

Warum sind Penny Stocks riskant & Wie können Sie Risiken minimieren?

Diese rudimentäre Einführung in Penny Stocks bietet einen Einblick in diese oft geschätzten Finanzinstrumente, von denen Daytrader sehr angezogen werden. Es lohnt sich, einen Schritt zurückzutreten, um die damit verbundenen Risiken des Handels oder der Investition in Penny Stocks zu verstehen. Broker, Berater und Fondsmanager neigen dazu, aufgrund ihrer Volatilität, mangelnder Medienpräsenz und geringer Liquidität vor Penny Stocks zu warnen. In Kombination können diese Merkmale von Penny Stocks als Abschreckung für Händler im gesamten Spektrum dienen.

Es ist erwähnenswert, dass kein Handel oder keine Investition ohne Risiko ist. Risiko ist eine Funktion mehrerer Faktoren. Dazu gehören die Risikobereitschaft einer Person, der Wert des Handels, der Prozentsatz des Portfolios, der einem Risiko ausgesetzt ist, und die Art des zugrunde liegenden Finanzinstruments selbst. Nehmen wir als Beispiel an, dass Händler A bereit ist, 500 US-Dollar für Penny Stocks zu riskieren. Abgesehen von Margin und Leverage beträgt der maximale potenzielle Verlust 500 USD. Dieses Verlustrisiko kann im schlimmsten Fall für Händler A akzeptabel sein.

Durch das Portfoliomanagement wird der Risikofaktor weiter gemindert. Angenommen, ein konservativer Anleger legt 50 % seines Portfolios in leistungsstarke Blue-Chip-Aktien, 25 % des Portfolios in Gold-ETFs, Goldaktien und Goldbarren, 20 % des Portfolios in festverzinsliche Vermögenswerte (Zertifikate von Einlagen, Bankkonten und Anleihen) und 5 % für alternative Anlagen wie Kryptowährung, Devisen und Penny Stocks. In diesem Szenario beträgt das maximale Risiko gegenüber Penny Stocks < 5%. Portfoliomanagement ist daher entscheidend für die Risikominderung.

Die effektivste Absicherung gegen riskante Penny Stocks-Investitionen

Der vielleicht wichtigste Faktor, der bei der Risikobewertung zu berücksichtigen ist, ist die spezifische Art der ausgewählten Pennystocks. Dafür ist Bildung unantastbar. Ein fundiertes Verständnis der Marktdynamik ist entscheidend für die Auswahl der richtigen Aktien. Erfolgreiche Penny-Stock-Händler haben gelernt, mit den Feinheiten der Finanzmärkte umzugehen. Es braucht jahrelange Erfahrung, um den Prozentsatz der Gewinn-Trades gegenüber den Verlust-Trades zu verbessern. Eine Penny Stocks-Ausbildung für einen Anfänger ist nicht unbedingt ein Master-Abschluss in Finanzen oder eine Wall Street Trading-Ausbildung; es ist eine Funktion von Geduld, Ausdauer und Professionalität.

Die 5 Erfolgssäulen für den Handel mit Penny Stocks beinhalten

Quelle:

Bildung

Bildung wie es geht wird als kontinuierliches Lernen, insbesondere für Anfänger, definiert. Erfahrene Trader verstehen die Marktdynamik. Sie wissen, wie man Charts liest, Muster erkennt, Aktien auswählt und mit der dazugehörigen Technologie arbeitet, um erfolgreich mit Aktien zu handeln. Bildung bedeutet zu wissen, worauf Sie in Bezug auf die Penny Stocks achten müssen, an denen Sie interessiert sind. Dazu gehören Finanzberichte, Fusionen, Übernahmen, Übernahmen, ergänzende Produkte und Dienstleistungen, alternative Produkte und Dienstleistungen usw. Während viele Trader den Gewinn als das übergeordnete Ziel des Penny Stocks-Handels betrachten, ist das wahre Ziel der Erwerb von Wissen. Gewinn ist nur ein Nebenprodukt einer gut gemachten Arbeit. 

Beharrlichkeit

Wie bei allem im Leben ist es leicht, durch Versagen aus der Bahn zu geraten. Erfolgreiche Penny-Stocks-Händler sind alle kläglich gescheitert, oft kurz vor dem Punkt, an dem es kein Zurück mehr gibt. Beharrlichkeit – die beharrliche Entschlossenheit zum Erfolg – ​​ist der Unterschied zwischen Erfolg und Misserfolg. Anstatt jedes Mal, wenn du scheiterst, deinen Kopf gegen die Wand zu schlagen, lerne aus deinen Fehlern. Notieren Sie die Ergebnisse jedes Trades, den Sie tätigen. Was ist richtig gelaufen? Was schief gelaufen ist? Welche Taktiken und Strategien wurden angewendet? Gibt es Raum für Verbesserungen? Dies ist die Art von Beharrlichkeit, die erforderlich ist, um die gewünschten Ergebnisse zu erzielen. 

Aktienauswahl

 Jeder möchte Gewinner auswählen, wenn es um den Handel mit Penny Stocks geht. Ihre Aktienauswahl, auch bekannt als Aktienauswahl, wird den Unterschied zwischen Erfolg und Misserfolg ausmachen. Sorgfältiges, methodisches und bewusstes Research wird Ihnen helfen, die richtigen Aktien häufiger auszuwählen als nicht. Ein wenig Recherche hilft bei der Aktienauswahl. Es ist beispielsweise besser, eine steigende Aktie als eine fallende Aktie auszuwählen, wenn Sie von Kurssteigerungen profitieren möchten. Aus dem gleichen Grund, wenn Sie können , Sie können die Aktie leerverkaufen und am Backend einlösen. Es gibt keinen Ersatz für eine sorgfältige Bestandsprüfung vor der Auswahl.

Finanzmanagement 

Für den Handel mit Penny Stocks ist ein Budget erforderlich. Es ist leicht, von Ihrem Budget abgelenkt zu werden, da Penny Stocks im Allgemeinen kostengünstige Optionen sind. Eine Penny-Aktie zum Preis von 2,50 US-Dollar pro Aktie mit 1000 gekauften Aktien ist jedoch bereits 2500 US-Dollar in Ihrem Budget. Verwalten Sie Ihr Budget so, dass Sie sich nicht zu viel Risiko pro Trade aussetzen. Einige Analysten empfehlen, nicht mehr als 1% Ihres Budgets für einen einzelnen Trade bereitzustellen. Wenn Sie ein Budget von 1000 US-Dollar haben, sollten Sie den Handel auf 10 US-Dollar pro Penny Stock begrenzen. Wenn Sie diesen Wert auf 5% pro Trade erhöhen, sollte Ihr maximales Engagement pro Penny Stock 50 USD betragen. Glücklicherweise, wenn Penny Stocks unter 1 US-Dollar pro Aktie liegen, können Sie zu diesem Preis viele Penny Stocks bekommen. Das Ziel ist in allen Fällen, Ihren Ertrag zu maximieren und gleichzeitig Ihr Risiko zu minimieren.

Logische Entscheidungsfindung 

Das vielleicht am schwierigsten zu beherrschende Element beim Handel mit Penny Stocks ist die Verwendung von Logik über Emotionen. Es ist leicht, sich in den Handel zu verwickeln, indem man emotional handelt. Wenn Sie beispielsweise bei fallenden Aktien gegen Ihr besseres Urteilsvermögen handeln und sich entscheiden, im Handel investiert zu bleiben, könnten Sie alles verlieren. Umgekehrt könnten Sie, wenn eine Aktie steigt und Sie gierig werden, Ihr Ziel von 10 % Take-Profit aufgeben und Ihre Entscheidung ruinieren, wenn eine plötzliche Umkehr stattfindet.

Natürlich gibt es neben den oben genannten Erfolgssäulen noch weitere Ansätze, die Sie im Rahmen Ihres Pennystocks-Handels umsetzen können. An erster Stelle steht die Wahl einer Handelsplattform und/oder eines Brokers. Zu viele Händler achten nicht genug auf die Vor- und Nachteile der Handelsplattform. Robinhood hat zum Beispiel die glückverheißende Ehre, die am häufigsten heruntergeladene Handels-App im Jahr 2020 zu sein. Sie ist jedoch nicht ideal für Penny Stocks-Händler, da sie nicht unbedingt den Handel mit Penny Stocks auf der Plattform erlaubt.

Während Robinhood eine kostengünstige Handelsplattform ist, unterliegen Händler mit weniger als 25.000 USD Investitionen Einschränkungen, die Ihren Handelserfolg beeinträchtigen können. Ein weiterer Faktor, der Ihren Erfolg beeinflussen könnte, ist die Genauigkeit der Handelsausführungen. Wenn die Plattform eines Brokers nicht zu Ihren voreingestellten Preispunkten ausgeführt wird, könnte dies Ihren Trade buchstäblich aus dem Wasser blasen. Wenn Sie beispielsweise Penny Stock ABCD für 1 USD kaufen und eine Take-Profit-Order bei 1,20 USD haben, sollte der Trade zu Ihrem Preis ausgeführt werden. Wenn die Penny Stock ABCD fällt und Sie eine Stop-Loss-Order haben, fügen Sie 0,80 USD hinzu und der Trade wird bei 0,50 USD ausgeführt, Sie können sehen, wie schnell Ihr Erfolg durch ungenaue Ausführung von Trades untergraben wird.

Glücklicherweise gibt es viele lohnende Handelsplattformen, die man in Betracht ziehen sollte. Dazu gehören Stocks to Trade (STT), Interactive Brokers (IB), Fidelity, E*TRADE und TD Ameritrade von Charles Schwab. Stocks to Trade spielt bei Anfängern eine wichtige Rolle, da es ein Aktien-Screening-Tool namens Oracle betreibt. Dies hilft Ihnen, die leistungsstärksten Penny Stocks zu einem bestimmten Zeitpunkt auszuwählen. Die Handelskosten müssen sorgfältig geprüft werden, um sicherzustellen, dass Sie am Ende keine exorbitanten Gebühren zahlen (Handelsgebühren, Provisionen, versteckte Kosten, Kontoführungsgebühren, Maklergebühren usw.)..

Auswahl von abgestuften Penny Stocks & Penny-Stock-Charts lesen

Es ist wirklich wichtig, die Daten zu verstehen, bevor Sie einen Trade platzieren. Penny Stocks werden in der Regel OTC (Over-the-Counter) oder als Pink Sheets gehandelt. Wenn Sie den Film „The Wolf of Wall Street“ gesehen haben, haben Sie einen Blick hinter die Kulissen, wie Penny Stocks gehandelt werden, wenn auch aus einer schändlichen Perspektive. Es gibt Penny Stocks von Unternehmen, die ahnungslosen Händlern nichts anderes als einen gut gemachten Prospekt bieten. Dann handelt es sich um legitime Small-Cap-Unternehmen (Microcap-Unternehmen oder Nanocap-Unternehmen), die tragfähige Produkte oder Dienstleistungen in der Pipeline haben. Es ist Ihre Aufgabe als informierter Trader, diese Entscheidungen basierend auf Ihren Recherchen zu treffen.

Wenn eine Aktie nicht an der NASDAQ oder der New York Stock Exchange gehandelt wird, unterliegt sie nicht den Berichtsrichtlinien der SEC. Dies macht es zumindest zu einer fragwürdigen Investition. Es gibt jedoch verschiedene Arten von Penny Stocks, die gehandelt werden können. Idealerweise möchten Sie Tier-1- und Tier-2-Pennystocks. Eine Tier-1-Aktie ist an der Börse notiert und wird unter 5 USD pro Aktie gehandelt. Eine Tier-2-Penny-Aktie wird zu weniger als 1 US-Dollar gehandelt. Die anderen handeln zu Bruchteilen eines Dollars, und obwohl sie ein erhebliches Gewinnpotenzial bieten können, fliegen sie normalerweise gut unter dem Radar. Was viele Ersthändler nicht verstehen, ist, dass es heute Dutzende von Blue-Chip-Aktien gibt, die als Penny Stocks gehandelt werden. Amazon und Facebook sind Beispiele dafür.

Die Aktienperformance – Penny Stocks und traditionelle Aktien – kann in einem Diagramm dargestellt werden. Wenn Muster wie steigende oder fallende Aktienkurse oder sich wiederholende Muster auftreten, können Händler diese Bewegungen nutzen, um das Gewinnpotenzial zu steigern. Eine Aktie, deren Kurs nach oben schießt, wird oft von einem dramatischen Kollaps gefolgt, wenn Händler Gewinne mitnehmen und ihre Bestände verkaufen. Auf dem Weg nach unten gibt es jedoch viele Kaufgelegenheiten, die als Kauf des Dip bekannt sind. Wenn die Aktie einen Wert hat, werden viele Händler den Dip kaufen, in der Hoffnung auf den unvermeidlichen Preisanstieg. Verschiedene technische Indikatoren dienen als Barometer für die wahrscheinliche Entwicklung einer Aktie. Ein guter Ausgangspunkt ist der gleitende 50-Tage-Durchschnitt (der kurzfristige gleitende Durchschnitt) und der 200-tägige gleitende Durchschnitt (der langfristige gleitende Durchschnitt). Indem Sie den aktuellen Wert der Aktie im Verhältnis zu ihren gleitenden Durchschnitten bewerten, können Sie die Performance bestimmen.

Bollinger-Bänder (20, 2) sind als technische Indikatoren für die mögliche Wertentwicklung von Aktien besonders nützlich. Wenn das obere Bollinger-Band durchbrochen wird, weist dies auf überkauften Bereich und eine wahrscheinliche Umkehr hin. Wenn das untere Bollinger-Band durchbrochen wird, weist dies auf überverkauften Bereich und eine wahrscheinliche Umkehr hin. Beim Handel mit Penny Stocks sind zahlreiche technische Indikatoren zu berücksichtigen. Dazu gehören unter anderem Moving Average Convergence Divergence (MACD), stochastische Indikatoren, Oszillatoren, SMAs, EMAs, Ichimoku Cloud und Pivot Points. Es lohnt sich, diese Indikatoren zu studieren, da sie wertvolle Hinweise geben können, wie eine Aktie am besten gehandelt wird.

Diese Einführung in den Handel mit Penny Stocks kann unabhängig von den Aktien verwendet werden, an denen Sie interessiert sind. Es ist als Andenken zu Referenzzwecken gedacht. Zögern Sie nicht, diesen Leitfaden und die darin enthaltenen Informationen zu konsultieren, um Ihr Gewinn-Verlust-Verhältnis beim Online-Handel mit Penny Stocks zu verbessern.